答案部分

一、单项选择题

1、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。证券交易所作为进行证券交易的场所，其本身不持有证券，也不进行证券的买卖，当然也不能决定证券交易的价格。参见教材(下册)P39。

2、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。我国债券市场的场内交易场所主要是指上海证券交易所和深圳证券交易所。参见教材(下册)P39。

3、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查场内证券交易场所。总经理由国务院证券监督管理机构任免。参见教材(下册)P39。

4、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查证券登记结算机构。为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算机构的损失。参见教材(下册)P40。

【该题针对“证券投资基金场内证券交易场所与结算机构”知识点进行考核】

5、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查净额结算方式。净额结算又称差额清算，指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。参见教材(下册)P42。

6、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查共同对手方制度。共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由结算机构充当。参见教材(下册)P40。

7、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查货银对付原则。货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。参见教材(下册)P41。

8、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查货银对付原则。货银对付通过实现资金和证券的同时划转，可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险。参见教材(下册)P41。

9、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查分级结算制度。证券登记结算机构负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收，结算参与人负责办理结算参与人与客户之间的清算交收。参见教材(下册)P42。

10、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查分级结算原则。选线D错误，对数量相对较少、实力相对较强、取得结算参与人资格的证券机构或其他机构而言，证券登记结算机构可以有效采取风险管理措施。参见教材(下册)P42。

【该题针对“场内证券交易结算原则、方式与内容”知识点进行考核】

11、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查券商结算模式的概念。券商结算模式也称为第三方存管模式，是指托管资产场内交易形成的交收资金由证券公司(即经纪人)作为结算参与人与中国证券登记结算有限责任公司进行交收，然后由证券公司负责与其客户进行二级清算，客户的交易资金完全独立保管于存管银行， 而不存放在证券公司。参见教材(下册)P44。

12、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查券商结算模式。采用券商结算模式的托管资产主要是证券公司单一客户资产管理计划、信托计划等。参见教材(下册)P44。

13、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查大宗交易。上海证券交易所每个交易日15:00-15:30，交易所交易主机对买卖双方的成交申报进行成交确认。参见教材(下册)P47。

【该题针对“场内证券交易特别规定及事项”知识点进行考核】

14、

【正确答案】 B

【答案解析】 本题考查固定收益证券综合电子平台。上海证券交易所固定收益平台，自2007年7月25日起开始试行。固定收益平台的交易时间为9:30-11:30、13:00-14:00。参见教材(下册)P48。

【该题针对“场内证券交易特别规定及事项”知识点进行考核】

15、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查固定收益证券综合电子平台。在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报价格变动单位为0.001元，申报数量单位为1手(1手为1000元面值)。交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前一交易日参考价格×(1±10%)。因为前一交易日的参考价格为5.60元，受涨跌幅限制的影响，今日交易价格在[5.04，6.16]之间波动。参见教材(下册)P48。

【该题针对“场内证券交易特别规定及事项”知识点进行考核】

16、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查开盘价和收盘价。证券的开盘价格通过集合竞价方式产生。参见教材(下册)P48。

【该题针对“场内证券交易特别规定及事项”知识点进行考核】

17、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查开盘价和收盘价。深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价产生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。参见教材(下册)P48。

【该题针对“场内证券交易特别规定及事项”知识点进行考核】

18、

【正确答案】 C

【答案解析】 本题考查除权与除息。除权(息)参考价的计算公式为：除权(息)参考价=(前收盘价-现金红利+配股价格×股份变动比例)/(1+股份变动比例)。参见教材(下册)P49。

【该题针对“场内证券交易特别规定及事项”知识点进行考核】

19、

【正确答案】 D

【答案解析】 本题考查深圳证券综合结算平台系统。选项D错误，结算参与人汇款时未注明结算备付金账号或结算备付金账号有误导致资金无法及时到账的责任，由结算参与人自行承担。参见教材(下册)P50。

【该题针对“PROP和D-COM系统”知识点进行考核】

20、

【正确答案】 A

【答案解析】 本题考查银行间债券市场概述。我国自1981年恢复发行国债以来，债券市场已经过了30多年的发展历程。参见教材(下册)P51。

【该题针对“银行间债券市场概述”知识点进行考核】