(来学网)下列关于证券公司业务的说法,正确的有()。
  • A.
    (来学网)证券公司的三项传统业务是为发行新证券提供建议、证券自营和为并购提供建议和融资
  • B.
    (来学网)证券公司经国务院证券监督管理机构核准,可以经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券融资融券,证券做市交易,证券自营,其他证券业务
  • C.
    (来学网)我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主
  • D.
    (来学网)现行《证券法》明确规定,向不特定对象发行证券票面总值超过人民币5000万元时需要强制组建承销团
  • E.
    (来学网)证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵
正确答案:
BE
答案解析:
为发行新证券提供建议、承销新证券以及为并购提供建议和融资,是证券公司的三项传统业务。选项A错误。根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》),经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券融资融券,证券做市交易,证券自营,其他证券业务。选项B正确。证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务。我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主。目前,我国公开发行并上市的股票、公司债券及中国存托凭证(CDR)等证券,在证券交易所以公开的集中交易方式进行买卖。选项C错误。现行《证券法》取消了旧版向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币五千万元时需要强制组建承销团的规定,证券公司可以自行选择是否组建承销团。选项D错误。证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户,作为对该客户融资、融券所生债权的担保物。证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例,当该比例低于约定的维持担保比例时,应当通知客户在约定的期限内补交担保物。客户未能按期交足担保物或者到期未偿还债务的,证券公司可以按照约定处分其担保物。选项E正确。