(来学网)关于证券自营业务,下列说法错误的有()。
  • A.
    (来学网)注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于3000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
  • B.
    (来学网)不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以套期保值为目的,参与国债期货交易
  • C.
    (来学网)在全国中小企业股份转让系统转让的证券是我国证券公司可以从事的证券自营投资品种
  • D.
    (来学网)证券自营业务以赚取证券买卖差价获利证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的,证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备
正确答案:
AE
答案解析:
注册资本不低于1亿元人民币,净资本不低于5000万元人民币,并经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。选项A说法错误。2013年8月,中国证券监督管理委员会发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》,后于2022年8月修正,该指引规定不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金只能以套期保值为目的,参与国债期货交易。选项B说法正确。我国证券公司从事证券自营投资品种清单如下:①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。②已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。③已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券,已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。④已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。⑤经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。选项C说法正确。证券自营业务是指证券公司以自有资金和合法筹集的资金,用自己名义开设的证券账户,限于买卖依法公开发行的或者证券监管机构认可的证券,以赚取证券买卖差价,为公司自身获利的证券交易行为。选项D说法正确。证券公司以自有资金参与股指期货、国债期货交易的,应当符合以下要求:①证券公司应当按照中国金融期货交易所有关规定申请交易编码。②证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定,对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按100%比例扣减净资本。③证券公司应当对已进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的5%计算风险资本准备(5%为基准标准,不同类别公司按规定实施不同的风险资本准备计算比例,下同);证券公司应当对未进行风险对冲的股指期货、国债期货分别按交易规模的20%计算风险资本准备。④自营权益类证券及证券衍生品(包括股指期货、国债期货等)的合计额不得超过净资本的100%,其中,股指期货以股指期货合约价值总额的15%计算,国债期货以国债期货合约价值总额的5%计算。选项E说法错误。