1、在我国，传统的资产管理行业主要是()。

　　A、基金管理公司的保险公司

　　B、基金管理公司和银行

　　C、保险公司和银行

　　D、基金管理公司和信托公司

　　正确答案：D

　　解析：在我国，传统的资产管理行业主要是基金管理公司和信托公司。

　　2、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在()月内选任新基金托管人。

　　A、3个

　　B、6个

　　C、12个

　　D、24个

　　正确答案：B

　　解析：基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人。

　　3、契约型基金与公司型基金的区别不表现为()。

　　A、法律主体资格不同

　　B、投资者的地位不同

　　C、基金的营运依据不同

　　D、投资人不同

　　正确答案：D

　　解析：契约型基金与公司型基金的区别包括：①法律主体资格不同;②投资者的地位不同;③基金营运依据不同。

　　4、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起()工作日内向中国证监会报告。

　　A、1个

　　B、3个

　　C、5个

　　D、7个

　　正确答案：B

　　解析：法规规定，当出现以下可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的情形之一时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告：①高级管理人员、投资管理人员因涉嫌违法违纪被有关机关调查或者处理;②高级管理人员辞职、离职、丧失民事行为能力或者因其他原因不能履行职务;③高级管理人员拟因私出境1个月以上或者出境逾期未归，投资管理人员拟离开工作岗位1个月以上;④高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居;⑤高级管理人员、投资管理人员在非经营性机构兼职等;⑥其他可能影响高级管理人员、投资管理人员正常履行职务的情形。

　　5、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

　　A、风险共担

　　B、收益共享

　　C、买者自慎

　　D、买者自负

　　正确答案：C

　　解析：相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上买者自慎。

　　6、政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的()。

　　A、监管对象具有广泛性

　　B、监管活动具有自觉性

　　C、监管主体及其权限具有法定性

　　D、监管时间具有连续性

　　正确答案：B

　　解析：政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：①监管内容具有全面性;②监管对象具有广泛性;③监管时间具有连续性;④监管主体及其权限具有法定性;⑤监管活动具有强制性。

　　7、基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与()签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　A、基金客户

　　B、基金管理人

　　C、基金托管人

　　D、监管机构

　　正确答案：B

　　解析：基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

　　8、下列不属于基金业的地位和作用的是()。

　　A、完善金融体系和社会保障体系

　　B、优化金融结构，促进经济增长

　　C、促进了金融行业交易成本的降低

　　D、为中小投资者拓宽投资渠道

　　正确答案：C

　　解析：证券投资基金业在金融体系中的地位与作用包括：(1)为中小投资者拓宽了投资渠道;(2)优化金融结构，促进经济增长;(3)有利于证券市场的稳定和健康发展;(4)完善金融体系和社会保障体系。

　　9、检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　A、3个

　　B、5个

　　C、10个

　　D、15个

　　正确答案：B

　　解析：检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后5个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

　　10、根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司()。

　　A、65家

　　B、78家

　　C、96家

　　D、101家

　　正确答案：C

　　解析：根据中国证券投资基金业协会的统计数据，截至2015年3月底，我国境内共有基金管理公司96家。

　　11、管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前()公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　A、10日

　　B、15日

　　C、20日

　　D、30日

　　正确答案：D

　　解析：管理人召集基金份额持有人大会的，应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

　　12、南方保本基金的保本期为()。

　　A、1年

　　B、3年

　　C、5年

　　D、10年

　　正确答案：B

　　解析：南方保本基金的保本期为3年。

　　13、()6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　A、2010年

　　B、2011年

　　C、2012年

　　D、2013年

　　正确答案：C

　　解析：2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。

　　14、组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。

　　A、督察长

　　B、管理层

　　C、合规管理部门

　　D、监事会

　　正确答案：A

　　解析：督察长负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节

　　15、我国证券投资基金的托管协议是基金管理人与()之间订立的就基金资产保管、资金清算、会计核算等方面达成的协议书。

　　A、基金托管人

　　B、基金份额持有人

　　C、监管机构

　　D、基金发起人

　　正确答案：A

　　解析：基金托管协议是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

　　16、目前，()的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。

　　A、日本

　　B、美国

　　C、瑞士

　　D、德国

　　正确答案：B

　　解析：美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛。

　　17、基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

　　A、对基金份额持有人的监管

　　B、对基金服务机构的监管

　　C、对基金运作的监管

　　D、对基金高级管理人员的监管

　　正确答案：A

　　解析：基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

　　18、场外募集的LOF基金份额注册登记在()。

　　A、中央国债登记结算公司的注册登记系统

　　B、基金管理人的注册登记系统

　　C、中国证券登记结算公司的开放式基金注册登记系统

　　D、基金托管人的注册登记系统

　　正确答案：C

　　解析：LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式。场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统;场内认购的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统。

　　19、用来反映货币市场基金风险的指标不包括()。

　　A、融资比例

　　B、固定利率债券投资情况

　　C、投资组合平均剩余期限

　　D、浮动利率债券投资情况

　　正确答案：B

　　解析：用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。

　　20、QDII基金的净值在()披露。

　　A、估值日

　　B、估值日后1～2个工作日

　　C、估值后2～3个工作日

　　D、估值后3～5个工作日

　　正确答案：B

　　解析：QDII基金的净值在估值后1～2个工作日内披露。

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