1.基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

　　A 3

　　B 5

　　C 10

　　D 20

　　解析：B

　　基金管理人的基金宣传推介材料应当向公众分发或发布之日起 5 个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案

　　2.保本基金将大部分基金投资于( )

　　A 股票

　　B 货币市场工具

　　C 衍生金融工具

　　D 与基金到期日一致的债券

　　解析：D为了能够保证本金安全，保本基金通常会将大部分资金投资于与基金到期日一致的债券

　　3.基金的运作包括( )

　　I 基金的募集

　　II 基金的投资管理

　　III 基金资产的托管

　　IV 基金份额的登记交易

　　A I 、III、 IV

　　B I 、II 、III、 IV

　　C II 、III、 IV

　　D I 、II 、III

　　解析：B

　　基金的运作包括基金的募集，基金的投资管理，基金资产的托管，基金份额的登记交易，基金的估值与会计核算，基金的信息披露以及其他基金运作活动在内的所有相关环节

　　4.( )是既注重资本增值又注重当期收入的一类基金

　　A 增长型基金

　　B 收入型基金

　　C 平衡型基金

　　D 指数型基金

　　解析：C

　　平衡型基金是既注重资本增值又注重当期收入的基金

　　5.股票基金以追求( )的资本增值为目标

　　A 短期 B 中期 C 中长期 D 长期

　　解析：D

　　股票基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资

　　6.( )是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申购赎回的 一种基金运作方式。

　　A 契约型基金 B 公司型基金

　　C 开放式基金 D 封闭式基金

　　解析：D

　　封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以依法设立的证券交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。

　　7.披露上市交易公告书的基金品种不包括( )

　　A 封闭式基金 B 上市开放式基金

　　C 交易型开放式指数基金 D 分级基金母份额

　　解析：D

　　披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金，上市开放式基金(LOF)和交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　8.订立基金合同的当事人不包括( )

　　A 基金业协会 B 基金管理人

　　C 基金托管人 D 基金投资者

　　解析：A

　　我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人，基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。

　　9.下列关于开放式基金业务的表述，错误的是( )

　　A 持有时间越长，适用的赎回费率越低

　　B 申购可采用分期缴款方式

　　C 赎回费扣除手续费后，余额归入基金财产

　　D 赎回以份额申请

　　解析：B

　　投资者申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款款项的，申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。

　　10.在我国，参与资产管理业务的机构类型有( )。

　　I 基金管理机构

　　II 信托公司

　　III 期货公司

　　IV 商业银行

　　A I 、II

　　B II 、III

　　C III、 IV

　　D I 、II 、III、IV

　　解析：D

　　资产管理公司及其子公司，证券公司及其资管子公司，保险资产管理公司，商业银行，期货公司，私募机构都参与了资产管理业务。

　　11.我国分级基金的募集包括( )和( )两种形式

　　A 场内募集;场外募集

　　B 合并募集;分开募集

　　C 现金募集;非现金募集

　　D 直销募集;分销募集

　　解析：B

　　我国分级基金的募集包括合并募集和分开募集两种方式

　　12.申请开展基金销售业务资格的机构，其技术系统应与( )的系

　　统进行联网测试。

　　A 第三方支付公司

　　B 商业银行电子银行部

　　C 中国人民银行清算中心

　　D 中国证券登记结算公司

　　解析:D

　　基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准

　　13.能够进行套利交易的基金是( )

　　A 保本基金 B LOF

　　C 伞型基金 D ETF

　　解析：D

　　ETF 的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在 ETF 二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易，折价套利会导致 ETF 总份额的减少，溢价套利会导致 ETF 总份额的扩大。

　　14.必须披露上市交易公告书的基金品种包括( )

　　A 指数基金 B LOF 基金

　　C 货币基金 D 开放式基金

　　解析：B

　　目前，披露上市交易公告书的基金品种主要有封闭式基金、上市开放式基金(LOF)的交易型开放式指数基金(ETF)以及分级基金子份额。

　　15.基金托管人职责终止的情形不包括( )

　　A 被依法取消基金托管资格

　　B 被基金份额持有人大会解任

　　C 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

　　D 被依法取消基金管理资格

　　解析;D

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