1、按照销售适用性及投资者适当性相关法规要求，代销银行到基金公司进行审慎调查的内容不包括(　　)。

　　A.和基金公司的督察长沟通了解内部控制情况

　　B.查看基金公司的基金交易投资及持仓情况

　　C.了解基金公司的诚信情况和经营管理能力

　　D.和基金公司的基金经理做面对面的沟通交流

　　参考答案：：D

　　2、以下表述中属于基金管理人制定内部控制制度的目的的是(　　)

　　Ⅰ、保护资产的安全完整

　　Ⅱ、保证基金管理人经营活动符合国家法律法规和内部规章要求

　　Ⅲ、提高经营管理效率

　　Ⅳ、防止舞弊和控制风险

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：：B

　　3、关于封闭式基金的交易报价，下列说法正确的是(　　)

　　Ⅰ、基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　Ⅱ、基金报价单位为每十份基金价格

　　Ⅲ、基金买卖申报数量应当为100份或其整数倍

　　Ⅳ、基金单笔最大数量应当低于100万价

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：：A

　　4、关于基金托管人，下列说法错误的是(　　)

　　Ⅰ、基金管理人与基金托管人可以为同一机构，但需做好业务隔离

　　Ⅱ、基金财产必须独立于基金托管人自有财产

　　Ⅲ、基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任

　　Ⅳ、基金托管人与提供估值核算等服务的基金服务机构可以为同一机构，但需做好业务隔离

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：C

　　5、基金管理人合规管理的基本原则包括(　　)

　　Ⅰ、客观性原则

　　Ⅱ、独立性原则

　　Ⅲ、公正性原则

　　Ⅳ、专业性原则

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：C

　　6、相较传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是(　　)

　　A.ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制

　　B.ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象

　　C.ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易

　　D.ETF基金可以在交易时间内进行买卖

　　参考答案：：B

　　7、基金销售机构应通过网络等方式公示本机构所属的取得基金销售业务资质的人员信息，公示的内容包括(　　)等信息。

　　Ⅰ、姓名

　　Ⅱ、从业资质证明

　　Ⅲ、从业资质证明编号

　　Ⅳ、所在营业网点

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：：A

　　8、在通常情况下，以下基金类型风险从大到小，排列正确的是(　　)

　　Ⅰ、货币市场基金、混合基金、股票基金

　　Ⅱ、混合基金、二级债券基金、货币市场基金

　　Ⅲ、股票基金、混合基金、债券基金

　　Ⅳ、可转债基金、混合基金、货币市场基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：：D

　　9、契约型私募基金合同必备条款不包括(　　)

　　A.私募基金的费用和税收

　　B.入股、退股和转让

　　C.私募基金的募集

　　D.私算基金的财产

　　参考答案：：B

　　10、关于ETF基金上市交易价格的涨幅限制，以下表述正确的是

　　A.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

　　B.自上市首日起实行瘴跌幅限制，涨跌幅比例为5%

　　C.上市首日无涨跌幅限制，下一交易日起实行涨跌幅限制

　　D.自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%

　　参考答案：：D

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