[单选题]证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列( )行为。 Ⅰ.以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户 Ⅱ.挪用客户资产 Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易 Ⅳ.操纵市场

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅢ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]基金管理公司开展的特定资产管理业务，具有()。

　　A公募和私募混合性质

　　B其他特殊性质

　　C公募性质

　　D私募性质

　　参考答案：D

　　[单选题]基金托管人应当履行的职责有( )。 Ⅰ.安全保管基金财产; Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户; Ⅲ.持有基金管理人的股份; Ⅳ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　[单选题]根据《刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的( )。 Ⅰ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役; Ⅱ.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑; Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金; Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ.Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　[单选题]申请开展融资融券业务的客户要在该证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满( )以上。

　　A3个月

　　B半年

　　C1年

　　D2年

　　参考答案：B

　　[单选题]下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是( )。

　　A证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

　　B具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易

　　C不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易

　　D证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

　　参考答案：D

　　[单选题]证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有( )。 Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金 Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15% Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

　　AⅢ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　[单选题]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有(　　)。 I. 准确 II. 真实 III .公正 IV. 规范

　　AI、 II、 III

　　BII 、IV

　　CI、 III 、IV

　　DI 、II 、III 、IV

　　参考答案：D

　　[单选题]政府债券的举债主体包括(　) Ⅰ.中央政府 Ⅱ.地方政府 Ⅲ.国有企业 Ⅳ.国有金融机构

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]按照《证券法》的规定，满足( )之一情形，属于公开发行证券。

　　A向不特定对象发行证券的

　　B采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让

　　C向特定对象发行证券累计达到200人的

　　D向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人

　　参考答案：A

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