1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　B。[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。

　　2.下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D.承担法律后果

　　D。[解析]分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　3.有限责任公司需要采取的设立方式是( )。

　　A.发起设立 B.募集设立

　　C.复杂设立 D.渐次设立

　　A。[解析 1 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

　　4.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议

　　c.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　B。[解析]股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开 10 日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　5.下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理 B.副经理

　　C.财务负责人 D.股东

　　D。[解析]高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

　　6.证券发行和交易的原则不包括( )。

　　A.公开 B.公平

　　C.公正 D.互利

　　D。[解析]证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。

　　7.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。

　　A.30 B.45

　　C.60 D.90

　　D。[解析]证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。

　　8.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )

　　A.拍卖

　　B.约定竞价

　　C.分散交易

　　D.公开的集中竞价交易

　　D。[解析]对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定

　　须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。

　　9.下列不属于基金托管人义务的是( )。

　　A.保管基金资产

　　B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证

　　C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上

　　D.执行基金管理人的投资指令

　　C。[解析]基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。

　　10.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )

　　A.场所固定 B.结算统一

　　C.保证金制度

　　D.商品特殊

　　C。[解析]期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。

　　11.在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近( )年无重大违法违规记录。

　　A.1 B.2 C.3 D.5 C。

　　[解析]在哉国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近 3 年无重大违法违规记录。

　　12.有限责任公司首次股东会会议应由( )召集。

　　A.董事会 B，监事会

　　C.全体股东 D.出资最多的股东

　　D。[解析]首次股东会会议由出资最多的股东召集和主持，依照《中华人民共和国公司法》的规定行使职权。

　　13.对变更注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30 个工作日 B.3 个月

　　C.6 个月 D.12 个月

　　B。[解析]对增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本、合并、分立或者要求审查股东、实际控制人资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起 3 个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

　　14.证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　A.1 B.2 C.3 D.5 B。[解析]证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起 2 个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

　　15.证券公司应当有( )名以上在证券业担任高级管理人员满2 年的高级管理人员。

　　A.2 B.3 C.5 D.10

　　B。[解析]证券公司应当有 3 名以上在证券业担任高级管理人员满 2 年的高级管理人员。

　　16.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.7 B.10

　　C.15 D.20

　　B。[解析]从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向协会报告。

　　17.下列属于证券经纪人不能从事的活动的是( )。

　　A.向客户介绍交易、资金存取业务 B.给客户提供证券投资信息

　　C.向客户介绍介绍证券交易自律规则 D，替客户认购、交易证券

　　D。[解析]证券经纪人不能替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。

　　18.个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。 A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录

　　B.最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

　　C.最近 2 年未受到中国证监会的行政处罚

　　D.未负有数额较大到期未清偿的债务

　　C。

　　[解析]个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件：(1)具 备 3 年以上保荐相关业务经历。(2)最近 3 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。(4)诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。(6)中国证监会规定的其他条件。

　　19.保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　A.2 B.3 C.4 D.5 D。

　　[解析]保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起 5 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

　　20.中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每( )年检查一次。

　　A.1 B.2 C.3 D.4 B。

　　[解析]按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每 2 年检查一次。

　　21.从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的自律管理。

　　A.中国证监会 B.中国证券业协会

　　C.证监会在各地的派出机构 D.证券公司

　　B。[解析]从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。

　　22.诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以( )形式保存。

　　A.电子 B.纸质

　　C.电子和纸质 D.以上均不正确

　　C.[解析]诚信信息有纸质证明文件的，证明文件以电子和纸质两种形式保存。

　　23.诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。

　　A.1 B.3 C.5 D.7 C.

　　[解析 1 诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存 5 年。

　　24.投资主办人通过( )向证券业协会进行执业注册。

　　A.证券交易所 B.中国人民银行

　　C.所在证券公司 D.证券监管部门

　　C。[解析]《证券公司客户资产管理业务规范》第三十二条规定，投资主办人通过所在证券公司向证券业协会进行执业注册，同时需要提交相应材料。

　　25.按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在( )。

　　A.接受代销金融产品的委托后 B.接受代销金融产品的委托前

　　C.向客户推荐金融产品时 D.为客户提供产品咨询服务时

　　B.[解析]接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

　　26.下列不属于证券经纪业务营业部管理方面法律法规的是( )。

　　A.《证券业从业人员资格管理办法》

　　B.《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》

　　C.《证券从业人员行为守则(试行)》

　　D.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

　　D。[解析]证券经纪业务营业部管理方面的法律法规包括《证券业从业人员资格管理办法》《证券公司董事、监事和高级管理人员职资格监管办法》和《证券从业人员行为守则(试行)》等。D 项属于融资融券方面的法律法规。

　　27.在中国，( )是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　A.期货交易所 B.证券交易所

　　C.证券公司 D.商业银行

　　B.[解析]在中国，证券交易所是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　28.证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于( )个工作日。

　　A.5 B.10

　　C.15 D.20

　　B。[解析]证券营业部负责人应当每 3 年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于 10 个工作日。

　　29.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务时，应当告知客户的下列信息中，错误的是( )。

　　A.公司名称、地址、联系方式、证券投资咨询业务资格等

　　B.证券投资顾问的姓名和执业资格编码

　　C.证券投资顾问服务的内容和方式

　　D.投资决策与客户共同作出

　　D。[解析]证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：(1)公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等。(2)证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码。(3)证券投资顾问服务的内容和方式。(4)投资决策由客户作出，投资风险由客户承担。(5)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。

　　30.下列关于证券经纪业务禁止行为的说法中，错误的是( )。

　　A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

　　B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券

　　C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

　　D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

　　B。[解析]证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券，故 B 项错误。

　　31.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询 B.证券投资顾问

　　C.证券经济业务 D.证券研究报告

　　A。[解析]证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　32.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。

　　A.50 B.100

　　C.200 D.500

　　B。[解析]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。

　　33.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　A.证券公司 B.证券交易所

　　C.中国证监会 D.中国证券业协会

　　C.[解析]向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

　　34.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　A.诚实信用 B.自愿性

　　C.合法性 D.公平性

　　A。[解析]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。

　　35.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。

　　A.融券专用证券账户 B.信用交易证券交收账户

　　C.信用交易资金交收账户 D.客户信用交易担保资金账户

　　D.[解析]证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。

　　36.下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备条件的说法中，错误的是( )。

　　A.公司净资本符合中国证监会的规定

　　B.财务顾问主办人不少于 3 人 C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录

　　B。[解析]证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：(1)公司净资本符合中国证监会的规定。(2)具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度。(3)建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制。(4)公司财务会计信息真实、准确、完整。(5)公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近 3 年无重大违法违规记录。(6)财务顾问主办人不少于 5 人。(7)中国证监会规定的其他条件。

　　37.下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。

　　A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　B，接受委托的，财务顾问应当指定 3 名财务顾问主办人负责

　　C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料 B。

　　[解析]财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定 2 名财务顾问主办人负责，同时，可以安排]名项目协办人参与。故 B 项说法错误。

　　38.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　D。[解析]A、B、C 三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D 项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　39.证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，投资风险( )。

　　A.由客户自行承担

　　B.由证券公司承担

　　C.由客户和证券公司共同承担

　　D.客户和证券公司都不承担

　　A。[解析]证券公司开展客户资产管理业务，应当在资产管理合同申明确规定，由客户自行承担投资风险。

　　40.下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中，错误的是( )。

　　A.发行人和主承销商在发行过程中，应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件，履行信息披露义务

　　B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时，向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

　　C.发行人和主承销商在发行过程中披露的信息，应当真实、准确、完整、及时，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

　　D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

　　D。[解析]发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，并置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅。故 D项说法错误。