【例题·单选题】上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制　　　　B.会员制

　　C.契约制　　　　D.事业制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

　　【例题·单选题】信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起(　)，向中国证监会报送年度报告。

　　A.30日内

　　B.3个月内

　　C.4个月内

　　D.7个工作日内

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查信息报送制度。信息报送制度即证券公司要根据相关法律法规，应当自每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。

　　【例题·单选题】证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币(　)万元。

　　A.5

　　B.10

　　C.100

　　D.500

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券公司的集合资产管理业务。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元。

　　【例题·单选题】证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起(　)日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　A.7　　　　B.10

　　C.20　　　 D.30

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对资信评级机构从事证券业务的管理。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。

　　【例题·单选题】(　)新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　A.2004年1月

　　B.2005年7月

　　C.2008年1月1日

　　D.2006年1月1日

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券公司的发展历程。2006年1月1日，新修订的《中华人民共和国证券法》实施，进一步完善了证券公司设立制度。

　　【例题·单选题】上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.20%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

　　【例题·单选题】下列关于我国证券市场投资者的结构及演化说法错误的是(　)。

　　A.第一阶段(1990-1996年)，机构投资者的投资行为缺乏规范

　　B.第二阶段(1996-2000年)，中小投资者处于弱势地位

　　C.第三阶段(2001-2005年)，证券投资基金进入快速发展时期

　　D.第四阶段(2005年以后)，以机构投资者为主体

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券市场投资者的结构及演化。第四阶段(2005年以后)，以个人投资者为主体。

　　【例题·单选题】机构投资者的特点不包括(　)。

　　A.投资行为规范化　　　　B.投资管理专业化

　　C.投资收益扩大化　　　　D.投资结构组合化

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查机构投资者的特点。机构投资者的特点表现为以下几点：(1)投资管理专业化。(2)投资结构组合化。(3)投资行为规范化。

　　【例题·单选题】证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过(　)。

　　A.3个月　　　　B.5个月

　　C.6个月　　　　D.9个月

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对证券金融公司从事转融通业务的管理。证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

　　【例题·单选题】证券市场上最活跃的机构投资者是(　)。

　　A.证券经营机构

　　B.银行业金融机构

　　C.企业集团财务公司

　　D.保险经营机构

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查金融机构类投资者。证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。

　　【例题·单选题】单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的(　)。

　　A.5%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查合格境外机构投资者。单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　【例题·单选题】投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务(　)年以上的经验。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券服务机构的类别。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。

　　【例题·单选题】企业年金基金进行债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的(　)。

　　A.40%　　　B.10%　　　C.30%　　　D.50%

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查企业年金基金。债券正回购的资金余额在每个交易日均不得高于投资组合委托投资资产净值的40%。

　　【例题·组合型选择题】中国证券业协会依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，行使下列(　)职责。

　　Ⅰ.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规

　　Ⅱ.收集整理证券信息，为会员提供服务

　　Ⅲ.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

　　Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券业协会。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【例题·组合型选择题】证券登记结算公司的职能有(　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【例题·组合型选择题】证券市场监管的原则包括(　)。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护证券公司利益原则

　　Ⅲ.“三公”原则

　　Ⅳ.监督和自律相结合的原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的原则。Ⅱ正确的说法应该是保护投资者利益。

　　【例题·组合型选择题】中国证监会的职责有(　)。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权

　　Ⅱ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施

　　Ⅲ.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

　　Ⅳ.依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证监会的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【例题·组合型选择题】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为(　)。

　　Ⅰ.风险回避型

　　Ⅱ.风险偏好型

　　Ⅲ.风险综合型

　　Ⅳ.风险中立型

　　A.Ⅰ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查个人投资者。不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。

　　【例题·组合型选择题】企业和事业法人类机构投资者与个人投资者相比较，具有(　)明显的特征。

　　Ⅰ.资金数量庞大

　　Ⅱ.收集和分析信息的能力强

　　Ⅲ.可以进行彻底的分散投资

　　Ⅳ.债券投资侧重于收益的稳定和本金安全

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ 　　　　　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查企业和事业法人类机构投资者。企业和事业法人类机构投资者与个人投资者相比较，具有几个明显的特征：(1)资金数量庞大;(2)收集和分析信息的能力强;(3)债券投资侧重于收益的稳定和本金安全;(4)可以进行彻底的分散投资;(5)决策与行动上效率低。

　　【例题·组合型选择题】证券公司申请IB业务资格，应当符合下列(　)条件。

　　Ⅰ.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

　　Ⅱ.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

　　Ⅲ.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

　　Ⅳ.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券公司IB业务的资格条件。除上述条件外，还包括：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;具有满足业务需要的技术系统;中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

　　【例题·组合型选择题】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列(　)条件的律师事务所从事证券法律业务。

　　Ⅰ.内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好

　　Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ.最近2年未因违法执业行为受到行政处罚

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对律师事务所从事证券法律业务的管理。《办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：(1)内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好;(2)有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;(3)已经办理有效的执业责任保险;(4)最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　【例题·组合型选择题】会计师事务所申请证券资格的条件有(　)。

　　Ⅰ.依法成立2年以上

　　Ⅱ.注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人

　　Ⅲ.上一年度审计业务收入不少于1600万元

　　Ⅳ.持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查会计师事务所申请证券资格的条件。Ⅰ正确的说法是“依法成立3年以上”。

　　【例题·组合型选择题】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列(　)条件。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有健全的内部管理制度

　　Ⅲ.有公司章程

　　Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【例题·组合型选择题】资产评估机构申请证券评估资格，不应存在的情形有(　)。

　　Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师

　　Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年

　　Ⅳ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。Ⅱ是应该具备的条件。

　　【例题·组合型选择题】证券交易所的职能有(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.设立证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。