1、下列选项中，属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。Ⅰ.证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户Ⅱ.担保证券的记录以及发行人权利的行使Ⅲ.投资收益的处分Ⅳ.持券信息披露义务

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。(2)投资收益的处分。(3)持券信息披露义务。

　　2、外汇风险的特征包括()。Ⅰ.累积性Ⅱ.或然性Ⅲ.不确定性Ⅳ.相对性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：外汇风险具有或然性、不确定性和相对性三大特性。累积性属于宏观经济风险的特征。

　　3、下列有关现券业务的表述，正确的是()。Ⅰ.从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用全价交易Ⅱ.现券交易的结算按单一券种办理，结算日为T+0或T+1，可以选择任意一种结算方式Ⅲ.市场参与者进行每笔现券交易均应订立书面形式的合同，其书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的成交单，或者合同书、信件和数据电文等形式Ⅳ.现券业务，即债券的即期交易，是指交易双方以约定的价格转让债券所有权的交易行为

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：从2001年7月2日起，全国银行间债券市场现券交易采用净价交易。

　　4、国家股从资金来源上看，主要有()。Ⅰ.现有国有企业改制时所拥有的净资产Ⅱ.现有国有企业改制时所拥有的总资产Ⅲ.政府部门向新建股份公司的投资Ⅳ.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：国家股从资金来源上看，主要有三个方面：(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产。(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资。(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。

　　5、西方货币传导机制理论中，货币学派的货币政策传导机制为M→E→I→Y，其中，E、I分别表示()。Ⅰ.收入Ⅱ.货币供给Ⅲ.产出Ⅳ.投资

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅳ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：货币学派的货币政策传导机制：M→E→I→Y，其中，M为货币供应量，E为产出，I为投资，Y为国民收入。

　　6、用以反映货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ.融资比例Ⅱ.投资组合平均剩余期限Ⅲ.日每万份基金净收益Ⅳ.浮动利率债券投资情况

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　解析：用以反映货币市场基金风险的指标有投资组合平均剩余期限、融资比例、浮动利率债券投资情况等。

　　7、以下关于基金资产估值，表述不正确的是()。Ⅰ.我国封闭式基金每周估值一次Ⅱ.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法，遵守同样的估值原则Ⅲ.对有市场交易价格的证券，直接采用市场交易价格估值Ⅳ.海外的基金多数不是每个交易日估值

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： B

　　解析：封闭式基金每周披露一次基金份额净值，但每个交易日也进行估值。当基金只投资于交易活跃的证券时，对其资产进行估值较为容易。这种情况下，市场交易价格是可接受的，也是可信的，直接用市场交易价格就可以对基金资产估值。。海外的基金多数也是每个交易日估值，但也有一部分基金是每周估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。

　　8、下列属于集合资产管理计划中客户义务的是()。Ⅰ.至少3个月查询一次资产的配置状况Ⅱ.保证委托资产来源及用途的合法性Ⅲ.按合同约定支付管理费、托管费及其他费用Ⅳ.按合同约定承担投资的风险

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。

　　9、下列行为中，可能引发操作风险的有()。Ⅰ.员工操作失误Ⅱ.系统存在缺陷Ⅲ.物价水平波动Ⅳ.外部事件的影响

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案： B

　　解析：操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。

　　10、下列属于证券经纪业务的特点的是()。Ⅰ.交易对象的特定性Ⅱ.客户资料的保密性Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.证券经纪商的中介性

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　解析：证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。证券经纪业务的特点包括：1、业务对象的广泛性;2、证券经纪商的中介性;3、客户指令的权威性;4、客户资料的保密性.

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