(1)根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）,经国务院证券监督管理机构核准， 取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券融资融券，证券做市交易；证券自营，其他证券业务。除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。证券公司及其境内分支机构经营的业务当经国务院证券监督管理机构批准，不得经营未经批准的业务。(2)根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券投资咨询业务的机构，应当有五名以 上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格。(3)根据《证券公司监督管理条例》,证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的 人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动（B 错误）。证券经纪人应当具有证券从业资格（D 正确）。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项（C 错误）。证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动（A 正确）。(4)在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，防止高级管理人员无资格任职，《证券公司监督管理条例》规定：①证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司的董事、监事、高级管理人员；已经聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。②任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施。③证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。(5)证券公司开展融资融券业务须经批准。证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义（A 错误）， 在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户；以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。根据《证券公司监督管理条例》,证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金（B 正确）；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。证券公司从事融资融券业务，自有资金或者证券不足的，可以向证券金融公司借入（C 错误）。根据《证券公司融资融券业务管理办法》,证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：①具有证券经纪业务资格（D 正确）；②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；③公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形；④财务状况良好，最近 2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；⑤客户资产安全、完整， 客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；⑥已建立完善的客户投诉处理机 制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；⑦已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性 制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；⑧信息系统安全稳定运行，最近 1 年未发生因公司管理问题导致的重大事件，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织 的测试；⑨有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；⑩中国证券监督 管理委员会规定的其他条件。