(来学网)2023年6月,Z股份有限公司在主板市场首发新股,由D证券有限责任公司担任保荐机构。本次Z股份有限公司公开发行新股2680万股,计划网下初始发行1876万股,网上初始发行804万股,分别占本次总发行量的70%和30%。本次公开发行采用的方式是:网下向具有丰富投资经验和良好定价能力的投资者询价配售,网上按市值申购。发行人和保荐机构对网下的特定投资者进行优先配售。D证券有限责任公司按照规定的发行条件尽力推销证券,发行结束后将未售出的证券退还Z股份有限公司,且不承担发行风险。
  1. 在本次发行中,D证券有限责任公司担任的角色是()。
    A.
    (来学网)证券交易商
    B.
    (来学网)证券承销商
    C.
    (来学网)证券经纪商
    D.
    (来学网)证券做市商
  2. 在本次发行中,D证券有限责任公司采用的证券承销方式是()。
    A.
    (来学网)包销
    B.
    (来学网)代销
    C.
    (来学网)直销
    D.
    (来学网)余额包销
  3. 下列工具中,不属于信用类债券的是()。
    A.
    (来学网)公司债券
    B.
    (来学网)非金融企业债务融资工具
    C.
    (来学网)地方政府债券
    D.
    (来学网)国债
  4. 根据《证券发行与承销管理办法》,下列说法正确的有()。
    A.
    (来学网)首次公开发行证券,可以通过询价的方式确定证券发行价格,也可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价等其他合法可行的方式确定发行价格
    B.
    (来学网)首次公开发行证券通过询价方式确定发行价格的,可以初步询价后确定发行价格,也可以在初步询价确定发行价格区间后,通过累计投标询价确定发行价格
    C.
    (来学网)首次公开发行证券发行数量二千万股(份)以上且无老股转让计划的,发行人和主承销商可以通过直接定价的方式确定发行价格
    D.
    (来学网)发行人尚未盈利的,应当通过向网上投资者询价方式确定发行价格,不得直接定价