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(来学网)
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的情形有()。
A.
(来学网)
发行人首次公开发行股票
B.
(来学网)
向特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市
C.
(来学网)
上市公司发行新股
D.
(来学网)
上市公司发行不可转换公司债券
E.
(来学网)
公开发行存托凭证
正确答案:
ACE
答案解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人首次公开发行股票、向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市、上市公司发行新股或可转换公司债券、公开发行存托凭证等情况,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责。选项ACE正确。【直接考点】应当聘请具有保荐业务资格的证券公司履行保荐职责的情形。【相关考点】证券公司申请保荐业务资格,应当具有完善的公司治理和内部控制制度,同时具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于三十五人,其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于二十人,保荐代表人不少于四人。此外,还需具备注册资本、净资本符合规定等条件。
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