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(来学网)
以下关于证券公司内控管理的基本要求,说法正确的是()。
A.
(来学网)
证券公司将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
B.
(来学网)
客户的交易结算资金可以选择存放在商业银行或以其他方式存放
C.
(来学网)
以每个客户的名义单独立户管理交易结算资金
D.
(来学网)
建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相关联的管理体系
正确答案:
C
答案解析:
证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产,客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理,选项A、B错误。证券公司应大力加强自有资金和客户资金的风险控制,建立自有资金运用的决策、审核、批准、监控相分离的管理体系,加强资金额度控制和资金使用的日常监控,对资金异常变动和大额资金存取等行为重点监控,选项D错误。
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章节练习(2024)
第一章 金融学基础
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第二章 金融体系
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第三章 商业银行
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第四章 保险公司
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第五章 证券公司和基金管理公司
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第六章 信托公司与金融租赁公司
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第七章 金融市场与金融工具
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第八章 金融资产定价
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第九章 中央银行与金融调控
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第十章 货币供求与货币均衡
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第十一章 开放经济均衡
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第十二章 风险管理与金融监管
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