Toggle navigation
选课
题库
2025卫生
讲师
考试资讯
员工核验
防骗
400-118-6070
登录
注册
(来学网)
2019年某地证监局检查发现某基金销售机构,在2016年10月的宣传推介资料“五维模型教您挑选优质基金”上有排名靠前,选债能力,风控能力在同类基金中名列前茅,欲购“名居全市场产品前三分之一,抗跌能力强”等字样,在适当性管理方面,公司未对超过2年的合格投资者重新认定且向该类投资者提供了宣传推介服务,这些发现的情况中,该基金销售机构的行为合规的是()。
A.
(来学网)
将不同基金进行行业业绩比较
B.
(来学网)
根据2年及2年前的合格投资者认定结果向客户进行产品推介
C.
(来学网)
片面强调集中营销时间限制
D.
(来学网)
在有足够证据支持的情况下,使用“名列前茅”等表述
正确答案:
C
答案解析:
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的证券投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
(6)登载单位或者个人的推荐性文字。
(7)中国证监会规定的其他情形。
上一题
下一题
法律法规、职业道德与业务规范
2023年2月基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2022年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2021年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(1)
试做
2021年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(2)
试做
2020年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(1)
试做
2020年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(2)
试做
2019年3月基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2019年4月基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2019年5月基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2019年9月基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2018年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(1)
试做
2018年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(2)
试做
2018年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(3)
试做
2018年基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题(4)
试做
2018年3基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2018年4基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2018年5基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2018年6基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2018年7基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
2018年9基金从业资格《法律法规、职业道德与业务规范》真题
试做
×
友情提示