(来学网)证券公司办理经纪业务时，禁止行为有（）。
  • A.
    (来学网)不得接受客户的全权委托而决定证券买卖
  • B.
    (来学网)不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易
  • C.
    (来学网)不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
  • D.
    (来学网)不得公开或变相公开募集资产管理计划
  • E.
    (来学网)不得以拆分份额或者转让份额收（受）益权等方式，变相突破合格投资者标准或人数限制
正确答案：
ABC
答案解析：
本题考查证券公司办理经纪业务的禁止行为。证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格，不得允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易，不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。
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冲刺点睛试卷

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