(来学网)关于证券资产管理业务,下列各项说法正确的有()。
  • A.
    (来学网)资产管理产品按照募集方式的不同,分为公募产品和私募产品
  • B.
    (来学网)投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产50%的,为固定收益类资产管理计划
  • C.
    (来学网)开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出,中国证券监督管理委员会另有规定的除外
  • D.
    (来学网)证券公司可以与委托人在合同中事先约定收取合理的业绩报酬,业绩报酬计入管理费,不同产品之间可以相互串用
  • E.
    (来学网)证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过五十人
正确答案:
AC
答案解析:
资产管理产品包括但不限于人民币或外币形式的银行非保本理财产品,资金信托,证券公司、证券公司子公司、基金管理公司、基金管理子公司、期货公司、期货公司子公司、保险资产管理机构、金融资产投资公司发行的资产管理产品等。资产管理产品按照募集方式的不同,分为公募产品和私募产品。选项A正确。资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向,具备清晰的风险收益特征,并区分最终投向资产类别。一般按照下列规定确定资产管理计划所属类别:①投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为固定收益类;②投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类;③投资于期货及衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%,且期货和衍生品账户权益超过资产管理计划总资产20%的,为期货及衍生品类;④投资于债权类、股权类、期货及衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的为混合类。选项B错误。开放式集合资产管理计划每三个月至多开放一次计划份额的参与、退出,中国证券监督管理委员会另有规定的除外。选项C正确。证券公司为委托人利益履行诚实信用、勤勉尽责义务并收取相应的管理费用,杜绝“明股实债”等违规行为,委托人自担投资风险、获得收益。证券公司可以与委托人在合同中事先约定收取合理的业绩报酬,业绩报酬计入管理费,须与产品一一对应并逐个结算,不同产品之间不得相互串用。选项D错误。证券公司从事私募资产管理业务,应当实行集中运营管理,建立健全内部控制和合规管理制度,采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理,控制敏感信息的不当流动和使用,防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划,也可以为多个投资者设立集合资产管理计划。集合资产管理计划的投资者人数不少于二人,不得超过二百人。单一资产管理计划可以接受货币资金出资或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证券监督管理委员会认可的其他金融资产出资。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金出资,中国证券监督管理委员会认可的情形除外。选项E错误。