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400-118-6070
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(来学网)
证券发行的审核制度分为注册制和核准制,采用注册制最典型的国家是()。
A.
(来学网)
美国
B.
(来学网)
英国
C.
(来学网)
德国
D.
(来学网)
中国
正确答案:
A
答案解析:
本题考查证券业监管的法律法规体系。境外成熟市场证券发行普遍实行注册制,美国是采用注册制最为典型的国家。我国自2001年3月开始对证券的发行正式实行核准制,依《证券法》《公司法》等有关法律法规的规定,首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债需获得中国证监会的核准,国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准;未经依法核准或者审批,任何单位和个人不得向社会公开发行证券。故本题的正确答案为A。证券的发行监管主要体现在证券的发行审核制度方面。证券发行的审核制度分为两种:(1)注册制:证券发行者在公开发行债券或股票前,需按照法定程序向证券监管机构申请注册登记,同时提交相关资料,并对其所提供的资料的真实性和可靠性承担法律责任。(2)核准制:证券监管机构需要对发行人及发行证券的实质内容加以审查,符合既定标准才能批准发行。
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第一章 利率与汇率
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第二章 金融市场与金融工具
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第三章 金融机构与金融制度体系
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第四章 商业银行经营与管理
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第五章 证券公司与基金管理公司
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第六章 信托公司与金融租赁公司
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第七章 金融工程与风险管理
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第八章 货币供求与货币均衡
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第九章 中央银行与金融监管
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第十章 国际金融管理
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