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400-118-6070
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(来学网)
根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》,证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括()。
A.
(来学网)
资本金5亿元以上且为实收货币资本
B.
(来学网)
最近一年各项风险控指标符合中国证监会的相关要求
C.
(来学网)
经注册地中国证监会派出机构审批
D.
(来学网)
最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚
E.
(来学网)
具有健全的公司治理机构,完善有效的内部控制机制和风险管理制度
正确答案:
CDE
答案解析:
《证券公司私募投资基金子公司管理规范》规定,证券公司设立私募投资基金子公司,应当符合以下要求:(1)具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募投资基金子公司之间出现风险传递和利益冲突;选项E正确。(2)最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募投资基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定;选项B错误。(3)最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形;选项D正确。(4)公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募投资基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批;选项C正确。(5)中国证监会及中国证券业协会规定的其他条件。
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章节练习
第一章 利率与汇率
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第二章 金融市场与金融工具
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第三章 金融机构与金融制度体系
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第四章 商业银行经营与管理
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第五章 证券公司与基金管理公司
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第六章 信托公司与金融租赁公司
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第七章 金融工程与风险管理
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第八章 货币供求与货币均衡
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第九章 中央银行与金融监管
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第十章 国际金融管理
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