(来学网)某基金公司刚成立,为了预防反洗钱合规性风险,应该采取的措施有()。Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系Ⅱ.建立符合行业特征的客户风险识别机制Ⅲ.制定严格的开户流程,规范对客户身份等的认定Ⅳ.建立投资者适当性原则
  • A.
    (来学网)Ⅰ、Ⅱ
  • B.
    (来学网)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C.
    (来学网)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • D.
    (来学网)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:
C
答案解析:
根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,反洗钱合规性风险管理措施主要包括:(1)建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源。(2)制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。(4)严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控。(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
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