(来学网)基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试,包括()Ⅰ.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试Ⅱ.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应的调查Ⅲ.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告Ⅳ.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
  • A.
    (来学网)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
  • B.
    (来学网)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
  • C.
    (来学网)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
  • D.
    (来学网)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
正确答案:
B
答案解析:
包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试,询问政策和程序存在的缺陷,并进行相应的调查,合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。
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