本题考查的是对证券公司高管人员的监管，来源于第九章中央银行与金融监管。在证券公司董事、监事、高管人员任职资格方面，防止高管人员无资格任职，《证券公司监督管理条例》规定：①证券公司不得聘任、选任未取得任职资格的人员担任证券公司董事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人；已聘任、选任的，有关聘任、选任的决议、决定无效。②任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其实施证券市场禁人。