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题库：基金从业

基金从业

12441. 关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（）。

12442. ETF基金上市交易之后，需按（）的要求，在每日开市前披露当日的申赎清单。

12443. 认购费和申购费可以采用在基金份额发售或者申购时收取的（）收费方式，也可以采用在赎回时从赎回金额中扣除的（）收费方式。

12444. 基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金份额发售，基金的募集期限自基金份额发售之日起计算，募集期限一般不得超过（）个月。

12445. 关于分级基金的特点，以下表述错误的是（）。

12446. 关于基金管理人内部控制的有效性原则，以下表述正确的是（）

12447. 按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）

12448. 关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件，以下说法错误的是（）。

12449. 根据《基金管理公司风险管理指引》的规定，投资合规性风险管理的措施不包括（）。

12450. 私募基金管理人应当于每年度（）之前，通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

12451. 关于私募基金管理人报送信息，以下说法错误的是（）。

12452. 关于基金申购费的前端收费方式和后端收费方式，以下表述正确的是（）。

12453. 根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过（）。

12454. 关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（）。Ⅰ.中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券；Ⅱ.限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准；Ⅲ.中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存；Ⅳ.限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易。

12455. 私募基金募集机构对投资者进行回访，其中内容应包括（）。Ⅰ.确认受访人是否为投资者本人或者机构；Ⅱ.确认投资者是否已经阅读并理解基金合同和风险揭示的内容；Ⅲ.确认投资者是否知悉未来可能承担投资损失；Ⅳ.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

12456. 基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，按照法规要求，需要注意如下事项（）。Ⅰ.有效识别投资者身份Ⅱ.向投资者提供“投资人权益须知”Ⅲ.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等Ⅳ.了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求

12457. 关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述正确的是（）。Ⅰ.性质不同Ⅱ.收益不同Ⅲ.风险特征不同Ⅳ.信息披露承担不同

12458. 关于基金份额持有人享有的权利，下列说法正确的有（）。Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.查阅基金的财务会计账簿Ⅳ.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

12459. 基金管理公司董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是（）。Ⅰ.公司重大关联交易Ⅱ.基金重大关联交易Ⅲ.公司审计事务Ⅳ.基金审计事务

12460. 岗位职业道德教育采取的方式包括（）。Ⅰ.采用丰富多彩的方式宣传职业道德Ⅱ.设立职业道德表彰制度Ⅲ.树立遵守职业道德模范典型Ⅳ.建立职业道德与评聘制度相结合的机制