1、以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

　　A: 20%

　　B: 30%

　　C: 35%

　　D: 40%

　　答案:C

　　2、有限责任公司的权力机构是()。

　　A: 监事会

　　B: 理事会

　　C: 董事会

　　D: 股东会

　　答案:D

　　3、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过()人。

　　A: 100

　　B: 150

　　C: 50

　　D: 200

　　答案:D

　　4、《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。

　　A:10%

　　B: 15%

　　C: 20%

　　D: 25%

　　答案:D

　　5、有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。

　　A: 合规负责人

　　B: 合规部

　　C: 证券安全监管负责人

　　D: 监事会

　　答案: A

　　6、自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起()日内向人民法院提起诉讼。

　　A:30

　　B: 50

　　C: 60

　　D: 90

　　答案:D

　　7、从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后()日内向协会报告。

　　A: 7

　　B: 10

　　C:15

　　D: 20

　　答案: B

　　8、有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为()年。

　　A:3

　　B:5

　　C:10

　　D: 15

　　答案: B

　　9、证券公司成立后，无正当理由超过()个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。

　　A:1

　　B:3

　　C:5

　　D: 6

　　答案: B

　　10、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是()。

　　A: 合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

　　B: 可由财务负责人担任

　　C: 合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

　　D: 证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

　　答案: C

　　11、参加证券业从业人员资格考试的人员应当满()，具有()学历。

　　A: 16周岁高中以上

　　B: 16周岁大专以上

　　C: 18周岁高中以上

　　D: 18周岁大专以上

　　答案: C

　　12、下列选项中，说法正确的是()。

　　A: 取得从业资格的人员提供虚假材料，已颁发执业证书的，由协会注销其执业证书

　　B: 参加证券从业资格考试的人员，违反考试规则，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试

　　C: 证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵

　　D: 证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

　　答案:A

　　13、下列关于证券市场法律、法规层次的表述中，错误的是( )。

　　A: 现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

　　B: 中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

　　C: 共分为四个层次

　　D: 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

　　答案: D

　　14、下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是()。

　　A: 不可以买卖股权

　　B: 可以买卖基金份额

　　C: 可以买卖期权

　　D: 不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　答案: A

　　15、下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

　　A: 甲某，年满20周岁，本科文化

　　B: 乙某，年满18周岁，大专文化

　　C: 丙某，年满20周岁，初中文化

　　D: 丁某，年满20周岁，高中文化

　　答案: C

　　16、客户交易结算资金应当存放在指定()，以每个客户的名义单独立户管理。

　　A: 证券登记结算公司

　　B: 商业银行

　　C: 证券交易所

　　D: 证券公司

　　答案: B

　　17、有权召集持有人大会的机构是()。

　　A: 基金公司

　　B: 证券公司

　　C: 证券交易所

　　D: 基金管理人

　　答案: D

　　18、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。

　　A: 决定监事的报酬事项

　　B: 公司章程的修改

　　C: 对发行公司债券作出决议

　　D: 制定公司的基本管理制度

　　答案: D

　　19、《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员()。

　　A: 必须多于2人

　　B: 不得少于2人

　　C: 必须多于3人

　　D: 不得少于3人

　　答案: D

　　20、下列不属于《中华人民共和国公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定的是()。

　　A: 股东会的性质及职权、股东会的召集和主持、定期股东会和临时股东会、股东会的议事方式和表决程序

　　B: 董事会设立及董事任职任期、董事会的职权、董事会会议的召集和主持、董事会的议事方式和表决程序

　　C: 设立公司的一般规定和公司组织形式变更的规定

　　D: 设立有限责任公司的条件、股东数量的限制

　　答案: C

　　21、证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起()个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。

　　A: 7

　　B: 5

　　C: 3

　　D: 2

　　答案: D

　　22、基金份额持有人享有权利不包括()

　　A: 召集基金份额持有人大会

　　B: 分享基金财产收益

　　C: 参与分配清算后的剩余基金财产

　　D: 在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

　　答案: D

　　23、在上市公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后()个月内不得转让。

　　A: 6

　　B: 9

　　C: 10

　　D: 12

　　答案: D

　　24、下列从业人员中，执业行为错误的是()。

　　A: 应保守所在机构的商业秘密

　　B: 离开所在机构后，保密义务结束

　　C: 应保守客户的个人隐私

　　D: 应保守客户的商业秘密

　　答案: B

　　25、保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起()年不再受理该申请人的执业注册申请。

　　A: 1

　　B: 2

　　C: 3

　　D: 5

　　答案: C

　　26、下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

　　A: 同种类的每一股份应当具有同等权利

　　B: 公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案

　　C: 任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额

　　D: 同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同

　　答案:D

　　27、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

　　A: 50%

　　B: 30%

　　C: 100%

　　D: 200%

　　答案: C

　　(2)自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。(3)持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%。(4)持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　28、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币()万元。

　　A: 500

　　B: 300

　　C: 100

　　D: 200

　　答案: C

　　29、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中正确的是()。

　　A: 有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资

　　B: 有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元

　　C: 投资公司的注册资本在5年内缴足即可

　　D: 不存在最低注册资本额的规定

　　答案: C

　　30、根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权力不包括()。

　　A: 资产收益

　　B: 选择管理者

　　C: 批准破产

　　D: 参与重大决策

　　答案: C